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RBA-E11 文件和记录

创建并维护文件和记录，确保监管合规并符合公司的要求，并确保适当的保密性以保护隐私。

贰11.1有针对

础)劳工、

叠)健康与安全、

颁)环境

顿)道德要素的充分且有效的文件和记录流程，其中规定了适当的查阅级别，以保护隐私

合规要求：

场所访察

1)安全地储存文件，只有获授权后才可查阅

记录审查

1)流程

补)有充分且有效的文件和记录流程，其中规定了适当的保留方式（场内和场外）和适当的查阅级别，以保护隐私，从而确保符合

颈)监管要求（包括记录保留法律）

2)记录

补)有法律要求的文件和记录的清单 /表格可供审查

产)记录保留符合要求

肠)最基本的记录可供审查

其他帮助：

记录审查

1)要求适用于每个要素。这些要素有劳工、健康与安全、环境和道德。如果某个要素具备有效证书，则视为该要素在此问题上为符合项（即如果持有有效的第叁方 ISO 14001证书，则审计员将不核查环境管理体系）

2)最基本的记录：

补)有关已付工资和工作时间的记录

产)工人年龄的核查

肠)财务审计报告

诲)保密协议 (NDA)

别)合同的条款和条件

蹿)自我审计报告

驳)监管合规情况评估

丑)风险评估

颈)工作实务和程序

箩)目标和指标的执行和完成情况

办)监管机构检查报告

濒)事件调查

尘)工人投诉

苍)培训记录

辞)管理体系审查会议记录及行动项目

辫)纠正行动记录。

辩)人事档案中记载有利益冲突声明

RBA-E12 供应商责任

有流程向供应商传达准则要求并监控供应商遵守准则的情况。

贰12.1已向下一层级主要供应商传达了 搁叠础准则的要求

合规要求：

场所访察

不适用

记录审查

1)流程

补)供应商

颈)供应商计划（主要供应商的确定、主要供应商的定义）

产)沟通

颈)与主要供应商之间有对于此准则及其要求的充分且有

效的沟通流程，或者在与主要供应商签订的合同中纳

入准则要求和准则条文。

肠)合同

(1)供应商

(补)执行 搁叠础准则时采用的语言

(2)劳工代理和承包商

(补)执行有关劳工和道德 颁础的 搁叠础准则时采用的语言

(产)遵守原籍国 /地区和务工国 /地区的法律规定。

(肠)工人可以辞职而不受惩罚

(诲)在业务经营中遵守有关工人的所有 AC

2)记录

补)与供应商、劳工代理和承包商之间签订的合同

产)与供应商、劳工代理和承包商之间的沟通资料

肠)发给供应商、劳工代理和承包商的执行通知

其他帮助：

记录审查

1) * =样本量是供应商派驻现场的工人和 /或通过劳工代理 /承包商雇用的工人的总数的平方根

2)处罚不包括以任何惩罚、罚金、暴力或扣留工资相威胁

3)供应商依据受审计方制定的标准（年度支出、核心业务的关键组成部分、多次采购、在 滨颁罢行业供应链内等）来确定。在此准则条文的范围内， “下一层级主要供应商 ”的定义将始终包括任何不属于第 础3条和第 础4条范围内的劳工代理 /承包商和现场服务提供商。

4)对劳工代理和承包商的对于被强迫劳工的更多具体要求在

础1中列出。对劳工代理和承包商的被强迫劳工审计发现在 础1中评级

5)有害废弃物供应商审计发现/纠正行动计划缺失 /偏离正轨的情况在 颁3中评级。

6)审计员指导：确定哪些供应商是 “下一层级主要供应商

”是审计过程中必须核查的一个流程优先重大轻微不适用

不适用以下一项或多项是正确的：

1.没有 搁叠础供应商实施程序并且与供应商之间不存在任何有文件记载的沟通手段。

2.在通过劳工代理/承包商雇用的工人中，不能阐明他们的雇佣条款和条件是否符合 搁叠础准则的相关劳工要求的人数比例 >20%*以下一项或多项是正确的：

1.有 搁叠础供应商实施程序，但不知晓这些程序的供应商比例

≥ 20%

2.在通过劳工代理 /承包商雇用的工人中，不能阐明他们的雇佣条款和条件是否符合 搁叠础准则的相关劳工要求的人数比例 &驳迟;5%且 ≤ 20%*无供应商可远程核查：是（如果劳工代理和承包商有不符合项，则为否）

贰12.2有旨在确保供应商执行 搁叠础准则的充分且有效的流程

合规要求：

场所访察

不适用

记录审查

1)流程

补)有针对供应商的 搁叠础准则执行流程，且包括

颈)风险评估。

(1)如果使用 厂础蚕等自我报告的风险评估，则需要核实信息和/或通过审计来核查风险信息。

(2)审计（痴础笔或 颁惭础）或 础惭础（如果接受由符合资质的第叁方审计事务所执行）。

颈颈)检测到不符合项时与供应商一起审查 颁础笔流程的义务

颈颈颈)承诺不会在发现优先不符合项时立即断源，只会在不

执行 颁础笔流程的情况下这样做

2)记录

补)针对自我报告的风险评估进行的核查访察报告

产)审计（颁惭础或 VAP）、础惭础（如果接受由符合资质的第三方审计事务所执行）

肠)针对发现的不符合项的纠正行动计划

诲)一个用于核查纠正行动实施情况的核查机制

其他帮助：

记录审查

1)供应商依据受审计方制定的标准（年度支出、核心业务的关键组成部分、多次采购、在 滨颁罢行业供应链内等）来确定。在此准则条文的范围内， “下一层级主要供应商

”的定义将始终包括任何不属于第 础3条和第 础4条范围的劳工代理 /承包商和现场服务提供商（如保安、清洁服务等）。

2)如果有其他基于风险的方式（替代固定数量的评估 /审计），有关于标准、指引、评估 /审计的执行以及审计发现结案跟踪流程的文件记录

3)用于不适合开展全面 搁叠础审计的规模较小的专业工厂或服务提供商的远程/案面审计或重点审计流程和指引

4)对劳工代理/承包商的对于被强迫劳工的更多具体要求在

础1中列出。

5)有害废弃物供应商审计发现 /纠正行动计划缺失 /偏离正轨的情况在 颁3中评级。

6)对劳工代理或承包商的被强迫劳工审计发现在础1中评级